中泰证券员工违规私揽25.3亿客户资金操盘，酿成9206万元巨额亏损

中泰证券一从业者违规代客炒股，造成超9200万元巨额损失！

据湖南证监局于9月18日发布的行政处罚文书，杨文明因私自替客户进行证券买卖而被追究责任。

根据该处罚文件，杨文明在中泰证券任职期间，分三个阶段——2017年10月10日到2017年11月30日、2020年4月24日到2021年1月14日、2022年11月3日到2024年1月4日——受谭某之托，以发出交易指令的形式操控张某名下的普通证券账户，交易总额达1.91亿元，账面浮亏182.92万元。

另在2017年11月10日至2024年3月6日这一时段内，杨文明继续受谭某委托，采用相同手法操作张某的信用证券账户，累计成交金额高达23.38亿元，实际亏损达9023.31万元。

两个账户加在一起，总交易额突破25.3亿元，总账面亏损为9206.22万元。值得注意的是，在受托操作期间，杨文明并未从中获取任何非法收益。

湖南证监局认定，杨文明的上述举动违反了《证券法》第一百三十六条第二款，属于该法第二百一十条所界定的证券公司从业人员私自受理客户委托进行证券交易的行为。杨文明既未提交陈述和申辩材料，也未申请举行听证程序。

经综合考量，湖南证监局最终给予杨文明警告处分，同时开出处以人民币50万元的罚单。

据澎湃新闻记者检索获悉，早在2024年2月，湖南证监局已就相关事项向一位名为"杨文明"的人员下发过警示函。当时此人担任中泰证券湖南分公司负责人一职。

湖南证监局当时查实的问题包括：就与私募基金托管业务存在利益冲突的事项给出投资建议、径直推介并非由中泰证券发行或代理销售的私募产品、借为外部机构引荐客户或通过亲属关系直接收取佣金、向外泄露公司托管产品的非公开信息等违规行为。

尽管两份文件中涉及的"杨文明"均与中泰证券有关联，且监管动作均由湖南证监局执行，但2026年这份行政处罚决定书并未载明当事人的具体所在部门及岗位。就目前可查的公开资料而言，尚无法断定二者系同一人。

澎湃新闻记者进一步在中国证券业协会从业人员数据库中检索到，当前中泰证券名下仅有一位名叫杨文明的注册人员，但其执业资格登记时间为2018年1月9日，这意味着与该处罚书所列的涉案起始时间（2017年10月）存在一定出入。

在此次处罚落地前，各地证监局已多次对中泰证券及其相关人员实施过监管干预。

今年8月，湖南证监局对中泰证券湖南分公司及辖内各营业网点下达了限期整改通知，并暂停新开立证券账户三个月，同时要求公司对涉事人员进行内部处理；此外还分别向两位营业部主管王博、赵建辉发出了警示函。

再往前追溯到5月份，青岛证监局也对中泰证券及其下属分支采取了三项监管举措。其中，由于对分支机构及一线员工管控力度不足，未能有效遏制从业人员的道德风险与操作风险，中泰证券被出具警示函并录入证券期货市场诚信记录系统。

据公司官网公开信息，中泰证券创立于2001年5月，现拥有45家分公司、逾250个营业部，在册员工超过9000人，旗下控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、万家基金等多家子公司，实际控制人是山东省人民政府国有资产监督管理委员会。

经营数据方面，2024年上半年中泰证券录得营业收入75.37亿元，较上年同期增长46.30%；归属于母公司股东的净利润为17.52亿元，同比大幅攀升146.38%。