中泰证券员工违规代客操盘：累计交易逾25亿元致亏9206万，被处50万元罚款

调查结果显示，杨文明在涉案时段内具有中泰证券员工身份。具体违规操作如下：其一，2017年10月10日至11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日、2022年11月3日至2024年1月4日三个时间段内，杨文明受谭某指派，以发出交易指令的形式操控张某名下普通证券账户，涉及交易总额达191297302.35元，产生账面损失1829166.02元；其二，自2017年11月10日起至2024年3月6日止，杨文明同样受谭某指派，以发出交易指令的形式操控张某名下信用证券账户，涉及交易总额高达2338310202.05元，实际亏损90233071.69元。

上述两账户合计交易额达2529607504.40元，总账面亏损为92062237.71元。在整个受托操作过程中，杨文明未取得任何非法收益。

杨文明的上述做法违反了《证券法》第一百三十六条第二款的禁止性规定，属于《证券法》第二百一十条所界定的证券公司工作人员私自代客买卖证券的行为。

综合考量其私下代客交易的规模、有无获利、行为的性质与严重程度及其社会影响，同时兼顾其对监管调查的配合态度，监管部门依据《证券法》第二百一十条作出如下处罚：对杨文明予以警告，并科处人民币50万元罚金。

另据财联社报道，此次受到处罚的杨文明与中泰证券湖南分公司前任主管同名。

回溯至2024年2月3日，湖南证监局曾公布一份监管文书，对中泰证券湖南分公司及其时任主管杨文明下发警示函。经查，该分公司及前主管杨文明在执业过程中暴露出多项合规缺陷，包括：就私募基金托管业务出具存在利益冲突的投资建议、直接向客户推介非中泰自身发行或代理销售的私募产品、通过为外部机构引荐客户或由亲属直接获取佣金、向外界泄露公司托管产品的非公开信息、微信群管控缺位、手机报备信息不全、固定资产管理不达标等。

截至目前，没有充分证据证明两次事件中的杨文明系同一自然人。然而，姓名相同且均隶属于中泰证券体系这一巧合，依然引发了市场对其岗位任职资格合规性以及过往问题是否存在延续性的质疑，具体事实仍有待后续查证确认。

（本文不构成任何投资参考，据此操作风险自负）

编辑 杨程 郭庄 综合财联社、每日经济新闻、公开资料